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银保监会开出1.56亿罚单 六银行理财、同业等业务被罚

2018-12-10 19:41
编辑:东方财富网

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  “侨兴债”处罚半年之后,银保监会再次发出千万罚单。

  12月7日,银保监会在官网挂出10份罚单,包括浙商银行民生银行、渤海银行中信银行光大银行交通银行总计六家银行接到10张罚单,出发总额达1.563亿元。数家银行因理财、同业和土地融资等问题被处以千万罚单。

  浙商银行被罚款5550万元。处罚原因有7项:(一)投资同业理财产品未尽职审查;(二)为客户缴交土地出让金提供理财资金融资;(三)投资非保本理财产品违规接受回购承诺;(四)理财产品销售文本使用误导性语言;(五)个人理财资金违规投资;(六)理财产品相互交易,业务风险隔离不到位;(七)为非保本理财产品提供保本承诺。

  民生银行共有4张罚单。其中,罚单之一被罚款3160万元。原因有7项:(一)内控管理严重违反审慎经营规则;(二)同业投资违规接受担保;(三)同业投资、理财资金违规投资房地产,用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资;(四)本行理财产品之间风险隔离不到位;(五)个人理财资金违规投资;(六)票据代理未明示,增信未簿记和计提资本占用;(七)为非保本理财产品提供保本承诺。

  另外三张罚单中,民生银行被罚款200万元,处罚原因是贷款业务严重违反审慎经营规则。该行交通金融事业部两名人员因严重违反审慎经营规则的贷款业务负有管理责任,分别被罚款20万元、30万元。

  渤海银行被罚款2530万元。原因有5项:(一)内控管理严重违反审慎经营规则;(二)理财及自营投资资金违规用于缴交土地款;(三)理财业务风险隔离不到位;(四)为非保本理财产品提供保本承诺;(五)同业投资他行非保本理财产品审查不到位。

  中信银行被罚款2280万元。原因包括六项:(一)理财资金违规缴纳土地款;(二)自有资金融资违规缴纳土地款;(三)为非保本理财产品提供保本承诺;(四)本行信贷资金为理财产品提供融资;(五)收益权转让业务违规提供信用担保;(六)项目投资审核严重缺位。

  光大银行被没收违法所得100万元,罚款1020万元,合计1120万元。原因有6项:(一)内控管理严重违反审慎经营规则;(二)以误导方式违规销售理财产品;(三)以修改理财合同文本或误导方式违规销售理财产品;(四)违规以类信贷业务收费或提供质价不符的服务;(五)同业投资违规接受担保;(六)通过同业投资或贷款虚增存款规模。

  交通银行有两笔罚单,一笔被罚50万元,原因是并购贷款占并购交易价款比例不合规;并购贷款尽职调查和风险评估不到位。

  交通银行另一笔罚单被罚款690万元。原因有9项:(一)不良信贷资产未洁净转让、理财资金投资本行不良信贷资产收益权;(二)未尽职调查并使用自有资金垫付承接风险资产;(三)档案管理不到位、内控管理存在严重漏洞;(四)理财资金借助保险资管渠道虚增本行存款规模;(五)违规向土地储备机构提供融资;(六)信贷资金违规承接本行表外理财资产;(七)理财资金违规投资项目资本金;(八)部分理财产品信息披露不合规;(九)现场检查配合不力。

(文章来源:21世纪经济报道)

(责任编辑:DF314)

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